游戏驿站事件推动美国金融监管反思:审查交易规则 研究互联网券商“游戏化”缺陷

原创 PC4f5X  2021-03-10 03:11 

原标题:游戏驿站事件推动美国金融监管反思:审查交易规则 研究互联网券商“游戏化”缺陷 来源:财联社

财联社(上海,编辑 史正丞)讯,虽然游戏驿站引发的市场波动已经结束数周,但美国金融监管部门对这一事件的审查和交易规则调整才刚刚开始。根据近期美国SEC和金融业监管局(Finra)管理层的表态,监管部门对于做空机制、期权投资,以及互联网券商“游戏化”业态的缺陷正在开展研究。

美国参议员伊丽莎白·沃伦在周二公布了两家监管部门负责人对游戏驿站事件问询的回复。与此同时周二参议院银行委员会召集市场专家和学者对于这一事件召开听证会,而上个月美国众议院金融服务委员会曾召集相关券商、做空机构和散户“带头大哥”进行听证。

在回复参议员伊丽莎白·沃伦的信件中,美国证交会代理主席Allison Herren Lee明确提及数个监管部门应当“认真考虑”的规则变化,例如收紧提供期权交易的券商门槛、对向外部机构出售客户订单流的券商增加监管要求,以及要求做空股票的机构或交易者披露更多信息等。

(来源:美国SEC)

Lee同时也表示,美国SEC也在研究市场上股票价格偏离基本面的情况,游戏驿站更是突出了这一担忧。在预期多年无法实现盈利的情况下,公司出现了火箭般的蹿升。同时SEC也在审查有关操纵市场的规则中是否存在漏洞。

同时负责券商监管的Finra在回信中也表示正在审查其规则是否能够充分解决智能手机交易应用程序带来的潜在风险。目前愈发“游戏化”的设计如果没有考虑适当的合规性,将会对散户带来更大的风险,从而引发重要的监管问题。包括罗宾汉app在内的零售交易应用都具有一些可以被视为“游戏化”的特征。

Finra同时表示,目前也存在券商应用推送或提醒某只股票是否应被视为股票推荐的问题,这可能会使得经纪商面临更严格的规则限制。

两家机构在回信中都表示正在调查异动事件中是否存在不法行为,但没有透露具体的进展,同时也未给出市场交易规则调整的预期时间表。

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